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广东辖区相关监管部门日前出台的《广东辖区证券投资顾问业务管理工作指引》明确规定，证券机构投资顾问业务采用差别佣金收费模式，如将增量佣金作为考核指标，应同时将客户资产增值作为考核指标，并采取有效措施防范过度交易。此外，为避免证券机构因开展投顾业务与投资者之间可能引起的纠纷，《指引》还要求证券机构不得以任何形式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺、保证、暗示，或与客户约定分享投资收益。
这一规定的出台是针对今年以来，为吸引优秀投顾加盟和鼓励投顾提升服务水平，证券公司纷纷推出以增量佣金的方式考核投顾的模式。该模式因容易诱导投顾鼓励投资者频繁交易而饱受诟病。而对于投资者本身来说，在接受有关机构提供的证券投资咨询服务之前，也应留意一些事项。比如，核实该机构是否办理工商注册登记手续，是否具有合法的经营主体资格等等 |
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广东辖区相关监管部门日前出台的《广东辖区证券投资顾问业务管理工作指引》明确规定，证券机构投资顾问业务采用差别佣金收费模式，如将增量佣金作为考核指标，应同时将客户资产增值作为考核指标，并采取有效措施防范过度交易。此外，为避免证券机构因开展投顾业务与投资者之间可能引起的纠纷，《指引》还要求证券机构不得以任何形式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺、保证、暗示，或与客户约定分享投资收益。
这一规定的出台是针对今年以来，为吸引优秀投顾加盟和鼓励投顾提升服务水平，证券公司纷纷推出以增量佣金的方式考核投顾的模式。该模式因容易诱导投顾鼓励投资者频繁交易而饱受诟病。而对于投资者本身来说，在接受有关机构提供的证券投资咨询服务之前，也应留意一些事项。比如，核实该机构是否办理工商注册登记手续，是否具有合法的经营主体资格等等
