券商股权激励规定征求意见 独立董事不得成为激励对象

中央政府门户网今日发布《证券公司股权激励约束机制管理规定（征求意见稿）》，拟改变目前以现金性收入和短期激励手段为主致使券商难留高端人才的现状，对券商通过股权激励的实施程序及信息披露等作出明确规定。
《管理规定》对实施股权激励的证券公司，在公司治理、内部控制、行为合规性等方面提出了审慎性要求，以防止股权激励成为激励对象不当谋取私利的工具，并督促证券公司规范经营。
明确要求，实施股权激励的证券公司应建立配套的绩效考核体系和考核方法，以绩效考核指标作为实施股权激励计划的条件。激励的对象为证券公司董事、高级管理人员或者其他员工。要求，实施股权激励的证券公司采取有效措施，防止公司或者激励对象利用股权激励计划从事内幕交易、操纵市场、虚假陈述、信息误导等违法违规行。
同时，为确保证券公司独立董事和监事的独立性，充分发挥其监督作用，《管理规定》规定，证券公司现任独立董事和监事不得成为激励对象。
为充发挥券商内部约束机制的作用，《管理规定》规定，券商股权激励的实施程序，包括董事会薪酬与提名委员会拟定股权激励计划草案、独立董事和合规总监出具的意见以及股东大会特别决议等，需报证监会备案。